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姚剛:證監(jiān)會將加強監(jiān)管 放松管制

2010-12-03 09:56     來源:中國證券報     編輯:張蕾

  中國證監(jiān)會副主席姚剛2日表示,證監(jiān)會將加強監(jiān)管、放松管制,積極推動基金法及其配套法規(guī)的修改,研究基金公司員工持股制度。他要求,任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和利益輸送這三條底線,證監(jiān)會將嚴打“老鼠倉”等違法行為。

  姚剛是在第九屆中國證券投資基金國際論壇上做上述表示的。他說,把基金公司建設成為專業(yè)精良、治理完善、誠信合規(guī)、運作穩(wěn)健的現(xiàn)代資產管理機構,是一項長期的工作任務。下一步證監(jiān)會準備主要做五方面工作大力發(fā)展證券投資基金。

  第一,積極推動《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的修改,為基金業(yè)的進一步發(fā)展提供法制保障。配合立法部門加快推動基金法修訂步伐,進一步嚴格行為準則,加強行為監(jiān)管,放松業(yè)務管制,促進業(yè)務創(chuàng)新,更好地保障和推動基金業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展;進一步強化市場內在的約束機制,切實保護基金持有人的合法權益;統(tǒng)一理財產品監(jiān)管標準,適當擴大監(jiān)管范圍,堅持集中統(tǒng)一監(jiān)管,防范和減少監(jiān)管套利的空間。

  第二,進一步完善公司治理,努力探索并建立與基金行業(yè)特點相適應的激勵約束機制。推動建立持有人利益、員工利益和股東利益有機統(tǒng)一,并以持有人利益優(yōu)先為根本出發(fā)點的基金管理公司治理,實現(xiàn)職權相互制衡,激勵約束有效,注重長期發(fā)展,持有人利益至上的治理格局。強化對股東及實際控制人的監(jiān)管,強化董事會層面的相互制衡,逐步提高非股東董事比例,進一步發(fā)揮獨立董事的作用。認真研究股份制和合伙制企業(yè)作為基金管理人的問題;研究員工持股制度,探索長效激勵約束機制,為行業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展提供動力和活力。

  第三,深入推進銷售領域改革,進一步拓寬銷售渠道。進一步推動銷售市場的專業(yè)化發(fā)展,調整專業(yè)銷售機構的準入門檻,鼓勵專業(yè)銷售人員設立基金銷售機構,采取資金安全監(jiān)管措施,打通基金銷售的支付渠道,為專業(yè)銷售機構構建合理盈利模式創(chuàng)造條件。

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