日前，《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》（下稱《試點辦法》）及配套指南發(fā)布，這標(biāo)志著中小企業(yè)私募債業(yè)務(wù)試點啟動。深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人接受了記者采訪，對中小企業(yè)私募債券推出的意義和主要內(nèi)容等進(jìn)行了介紹。
問：深交所《中小企業(yè)私募債券試點業(yè)務(wù)指南》包括哪些內(nèi)容？
答：為了推動中小企業(yè)私募債券試點業(yè)務(wù)順利開展，深交所制訂了《中小企業(yè)私募債券試點業(yè)務(wù)指南》，對《試點辦法》框架內(nèi)容作了進(jìn)一步細(xì)化。《試點業(yè)務(wù)指南》包括八個章節(jié)九個附件，既明確了中小企業(yè)私募債備案登記表、募集說明書及合格投資者風(fēng)險認(rèn)知書等材料的內(nèi)容與格式要求，同時還明確了備案、轉(zhuǎn)讓服務(wù)及信息披露申請的渠道和程序。
問：中小微型企業(yè)如何向深交所提交中小企業(yè)私募債券備案申請？
答：中小企業(yè)私募債券的備案申請，由私募債券承銷商通過深交所會員業(yè)務(wù)專區(qū)辦理，并以便捷、快速的電子化方式提交。備案申請材料包括備案登記表等十二項文件。
自2012年5月23日起，深交所先以書面形式接受發(fā)行人備案申請，6月中旬會員業(yè)務(wù)專區(qū)網(wǎng)站改造及相關(guān)準(zhǔn)備工作完成后，深交所將正式啟用電子化渠道接受備案申請。
問：中小企業(yè)私募債券備案登記表包括哪些內(nèi)容？
答：為了便于發(fā)行人、承銷商申報備案情況，提高備案工作效率，深交所設(shè)計了中小企業(yè)私募債券備案登記表。備案登記表涵蓋了發(fā)行人經(jīng)營范圍、行業(yè)類型、營業(yè)收入以及從業(yè)人數(shù)等相關(guān)信息，還包括擬發(fā)債項的期限、付息方式、風(fēng)險提示以及投資者保護(hù)機(jī)制設(shè)計等基本情況，并要求承銷商就私募債備案應(yīng)履行的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行聲明與承諾。
問：深交所備案流程如何設(shè)置？
答：深交所對承銷商提交的備案材料完備性進(jìn)行核對，備案材料齊全的，深交所將確認(rèn)接受材料，并在十個工作日內(nèi)決定接受備案與否；接受備案的，深交所出具《接受備案通知書》。
除了備案流程電子化，深交所還將公開備案過程，主承銷商可以通過深交所會員業(yè)務(wù)專區(qū)，實時查詢深交所內(nèi)部備案流程的各項工作進(jìn)度情況。
問：中小企業(yè)私募債券投資者適當(dāng)性管理具體要求和流程是什么？
答：證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的中小企業(yè)私募債投資者適當(dāng)性管理制度，確認(rèn)參與私募債券認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓的投資者為具備風(fēng)險識別與承擔(dān)能力的合格投資者。在接受投資者申請開通私募債券認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓權(quán)限時，應(yīng)與其簽署《風(fēng)險認(rèn)知書》，在合格投資者簽署《風(fēng)險認(rèn)知書》的下一工作日，證券公司才能為其開通私募債券認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓權(quán)限。
問：中小企業(yè)私募債券如何進(jìn)行轉(zhuǎn)讓？
答：中小企業(yè)私募債券在深交所綜合協(xié)議交易平臺以全價方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不得低于5000張或者交易金額不得低于人民幣50萬元。
試點初期，綜合協(xié)議交易平臺僅接受投資者“成交申報”指令，不接受“意向申報”和“定價申報”指令。私募債券成交價格由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。
問：中小企業(yè)私募債信息披露義務(wù)人如何進(jìn)行信息披露？
答：中小企業(yè)私募債發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照《試點辦法》的要求及募集說明書的約定履行信息披露義務(wù)。試點初期，私募債券信息披露通過深交所會員業(yè)務(wù)專區(qū)進(jìn)行，由主承銷商登錄會員業(yè)務(wù)專區(qū)，以電子化方式發(fā)布。合格投資者可以委托會員查詢中小企業(yè)私募債相關(guān)公告信息。
問：中小企業(yè)私募債券登記、結(jié)算如何辦理？
答：中小企業(yè)私募債券由中國證券登記結(jié)算公司辦理集中登記，并提供相應(yīng)的結(jié)算服務(wù)，結(jié)算公司為此制定了《中小企業(yè)私募債券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》，后續(xù)結(jié)算公司將結(jié)合私募債券的特點與市場需求，提供逐筆全額、純?nèi)^戶等靈活的結(jié)算安排，并可提供代收代付等服務(wù)。
