證監(jiān)會(huì)依法嚴(yán)肅查處編造、傳播虛假信息等違法行為

　　日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)針對(duì)市場(chǎng)上流傳的關(guān)于中信證券的一系列謠言進(jìn)行調(diào)查，現(xiàn)已初步查明：

　　一、“中信證券海外投資出現(xiàn)巨虧29億”虛假信息的主要發(fā)帖人為張某某，男，29歲，河南省泌陽(yáng)縣人，2004年10月至今為福建南平個(gè)體工商戶，其于2007年開(kāi)始股票投資，累計(jì)投資額為6-7萬(wàn)元，由于股票投資持續(xù)虧損而不滿，因聽(tīng)聞今年多家證券公司虧損，便揀最大的證券公司編造虧損信息進(jìn)而具體精確為“中信證券巨虧29億”的虛假信息，并于2012年8月13日下午13時(shí)48分在東方財(cái)富網(wǎng)股吧發(fā)布。

　　二、“中信證券海外投資虧損29億元，王東明被帶走”的主要發(fā)帖人為陳某，男，37歲，浙江杭州人，2011年3月至今就職于浙江某股權(quán)投資管理有限公司。陳某于1994年開(kāi)立證券賬戶，目前賬戶金額為5萬(wàn)元左右。該虛假信息是陳某根據(jù)其QQ群內(nèi)的聊天內(nèi)容編輯加工而成，并于2012年8月13日14時(shí)40分通過(guò)其注冊(cè)的“卯年申月”微博回復(fù)“波段兔王偉”微博時(shí)發(fā)布的。

　　三、“里昂證券出現(xiàn)大規(guī)模人員離職”虛假信息的主要發(fā)帖人為曹某，男，29歲，湖北黃石人，2011年6月就職于某財(cái)經(jīng)網(wǎng)站，其于2011年開(kāi)始股票投資，累計(jì)投資額為6萬(wàn)元。2012年8月14日下午13時(shí)07分，曹某通過(guò)其注冊(cè)的“曹某某”微博發(fā)布了該虛假信息。其稱發(fā)布微博的動(dòng)機(jī)系8月13日看到中信A股大跌，出于財(cái)經(jīng)媒體記者本能對(duì)該事件進(jìn)行核實(shí)，在采訪過(guò)程中針對(duì)公司整合、人員是否流失等問(wèn)題進(jìn)行詢問(wèn)后將猜測(cè)性的信息對(duì)外發(fā)布。

　　相關(guān)人員的上述行為已涉嫌違反《證券法》第七十八條關(guān)于“禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)”的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《證券法》第二百零六條的規(guī)定，依法作出處理。

　　證監(jiān)會(huì)查處銀河證券原員工張濤等人內(nèi)幕交易案

　　經(jīng)查，2007年初，方大炭素控股股東遼寧方大集團(tuán)實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱方大集團(tuán)）決定方大炭素通過(guò)定向增發(fā)進(jìn)行融資。2007年4月1日，中國(guó)銀河證券股份有限公司投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理張濤與時(shí)任方大炭素董秘在北京就方大炭素非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)進(jìn)行了初步接洽，基本確定由銀河證券擔(dān)任方大炭素非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)。4月4日，張濤與甘肅弘信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司（以下簡(jiǎn)稱甘肅弘信）董事長(zhǎng)王東海等人參加了方大炭素關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的協(xié)調(diào)會(huì)。

　　2007年4月2日，張濤利用其妻賬戶買(mǎi)入“方大炭素”股票8萬(wàn)股，動(dòng)用資金48.5萬(wàn)元；4月23日、24日分別賣(mài)出3萬(wàn)股、5萬(wàn)股，上述交易共獲利11.77萬(wàn)元。2007年4月13日、17日，王東海用其個(gè)人賬戶共買(mǎi)入“方大炭素”股票2.5萬(wàn)股，買(mǎi)入金額18.6萬(wàn)元；6月6日全部賣(mài)出，虧損5755元。

　　證監(jiān)會(huì)查處彩虹精化董事長(zhǎng)妻子沈少玲內(nèi)幕交易案

　　經(jīng)查，沈少玲為深圳市彩虹精細(xì)化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱彩虹精化）董事，與彩虹精化董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳某某為夫妻關(guān)系，兩人為彩虹精化的實(shí)際控制人。

　　2010年11月23日，彩虹精化與深圳綠世界生物降解材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱深圳綠世界）簽訂合作經(jīng)營(yíng)協(xié)議書(shū)，約定共同出資成立深圳市彩虹綠世界生物降解材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱彩虹綠世界），并口頭約定深圳綠世界保證彩虹綠世界銷(xiāo)售凈利潤(rùn)不低于10%。2010年12月12日，深圳綠世界與嘉星國(guó)際有限公司（以下簡(jiǎn)稱嘉星國(guó)際）簽訂了兩份《產(chǎn)品銷(xiāo)售協(xié)議》，銷(xiāo)售金額分別為14.4億元和大于4.8億元，可能給彩虹綠世界創(chuàng)造凈利潤(rùn)1.3億余元，給彩虹精化間接創(chuàng)造凈利潤(rùn)7155萬(wàn)余元。

　　2009年左右，沈少玲安排同學(xué)黃某某借用5個(gè)證券賬戶為其買(mǎi)賣(mài)股票，這5個(gè)賬戶在2010年12月21日至2011年3月2日期間，僅交易或主要交易“彩虹精化”股票，交易行為異常且與內(nèi)幕信息高度一致。前述期間，5個(gè)證券賬戶買(mǎi)入“彩虹精化”股票289萬(wàn)余股，買(mǎi)入金額4722萬(wàn)余元；賣(mài)出52萬(wàn)余股，賣(mài)出金額990萬(wàn)余元。經(jīng)深圳證券交易所統(tǒng)計(jì)，截至2011年9月2日，上述交易共虧損476萬(wàn)余元。

　　證監(jiān)會(huì)查處原新日投資董事長(zhǎng)肖家守等人內(nèi)幕交易案

　　經(jīng)查，2009年7月，時(shí)任上海新日股權(quán)投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱新日投資）董事長(zhǎng)肖家守與寧夏恒力總經(jīng)理高某某、寧夏恒力大股東寧夏電力投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱寧夏電投）董事長(zhǎng)李某某會(huì)談，表達(dá)了新日投資愿意參與寧夏恒力重組的意愿。2010年5月，高某某、李某某與寧夏國(guó)資委基本達(dá)成共識(shí)，由新日投資參與寧夏恒力的重組。肖家守代表新日投資多次赴寧夏與寧夏國(guó)資委、寧夏電投方面的領(lǐng)導(dǎo)溝通，全程參與本次重組。2010年9月28日，寧夏恒力公告了擬向新日投資定向增發(fā)8,000萬(wàn)股，增發(fā)完成后新日投資將成為第一大股東的事項(xiàng)。

　　2010年5月，朱莉麗從其丈夫肖家守處得知新日投資可以收購(gòu)寧夏恒力股權(quán)的信息后，隨后向本人證券賬戶轉(zhuǎn)入資金，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入“寧夏恒力”股票36萬(wàn)余股，成交金額269萬(wàn)余元，實(shí)際獲利13萬(wàn)余元。

　　2010年8月初，新日投資自然人股東肖傳健從股東小組處得知新日投資要收購(gòu)寧夏恒力的信息，并告訴其妻周曉丹。周曉丹知悉內(nèi)幕信息后，立即籌集資金，動(dòng)用本人及借用的證券賬戶，短時(shí)間內(nèi)大量買(mǎi)入“寧夏恒力”股票89萬(wàn)余股，成交金額700萬(wàn)余元，并于內(nèi)幕信息公開(kāi)后短期內(nèi)賣(mài)出，實(shí)際獲利75萬(wàn)余元。

　　證監(jiān)會(huì)查處瀚宇投資內(nèi)幕交易及非法買(mǎi)賣(mài)證券案

　　經(jīng)查，甘肅皇臺(tái)酒業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱ST皇臺(tái)）拖欠中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司蘭州辦事處（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)城資產(chǎn)）貸款本息4043.65萬(wàn)元。2010年12月9日，長(zhǎng)城資產(chǎn)通過(guò)天津金融資產(chǎn)交易所將上述債權(quán)公開(kāi)拍賣(mài)，瀚宇投資以1610萬(wàn)元競(jìng)拍成功。2011年1月28日，瀚宇投資實(shí)際控制人夏自強(qiáng)代表瀚宇投資與ST皇臺(tái)簽訂協(xié)議，約定由ST皇臺(tái)向瀚宇投資支付1674.18萬(wàn)元后免除余款2467.65萬(wàn)元。2011年1月29日，ST皇臺(tái)發(fā)布公告，稱及時(shí)清償對(duì)瀚宇投資的債務(wù)，可豁免本息共計(jì)2467.65萬(wàn)元，并計(jì)入公司2011年度財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)外收入。2011年1月28日，夏自強(qiáng)指令瀚宇投資員工宋某使用瀚宇投資賬戶買(mǎi)入“ST皇臺(tái)”4,900股，金額59,945元，實(shí)際盈利21,591.43元。

　　證監(jiān)會(huì)查處國(guó)信證券原員工李紹武違法違規(guī)案

　　經(jīng)查，2001年3月，國(guó)信證券深圳投行三部提交洛陽(yáng)軸承研究所(洛陽(yáng)軸研科技股份有限公司前身，以下簡(jiǎn)稱軸研所）改制上市報(bào)告，同年4月，國(guó)信證券軸研所項(xiàng)目審批獲得通過(guò)，李紹武為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。2001年12月至2003年3月，國(guó)信證券對(duì)洛陽(yáng)軸研科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱軸研科技）進(jìn)行上市輔導(dǎo)，李紹武為輔導(dǎo)人員。2001年，李紹武在得知軸研科技將引入戰(zhàn)略投資者后，介紹本人控制的深圳市昕利科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱昕利科技）于同年8月以發(fā)起人戰(zhàn)略投資者的身份認(rèn)購(gòu)65萬(wàn)股軸研科技股份。2005年5月，軸研科技在深圳證券交易所上市，昕利科技持有的上述股份進(jìn)行登記，至2007年3月5日全部賣(mài)出。

　　此外，2001年起，李紹武利用其在國(guó)信證券投資銀行部工作的職務(wù)便利，還在對(duì)深圳萊寶高科股份有限公司、河南佰利聯(lián)化學(xué)股份有限公司、河南四方達(dá)超硬材料股份有限公司等3家擬上市公司進(jìn)行改制輔導(dǎo)和保薦上市過(guò)程中，通過(guò)其配偶邱某、岳母馮某等的名義，持有、轉(zhuǎn)其股份或買(mǎi)賣(mài)其股票。李紹武上述行為合計(jì)獲利1021.6萬(wàn)元。