<P> 你曾被網(wǎng)上“帶頭大哥”招攬為炒股會員嗎？你曾因輕信網(wǎng)絡(luò)薦股而損失慘重嗎？近年來一些不法機構(gòu)和個人利用互聯(lián)網(wǎng)、手機短信等，從事非法證券投資咨詢和非法證券委托理財活動，導(dǎo)致投資者上當(dāng)遭受難以挽回的損失。江蘇證監(jiān)局為此專門開展了“防范非法證券活動風(fēng)險投資者教育宣傳月”活動，并于昨日通報了今年處理的四大典型非法證券活動案例，同時提醒投資者不要輕信廣告宣傳，不要向任何非法機構(gòu)和個人銀行賬戶匯款。投資者可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)，查詢經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的合規(guī)機構(gòu)和人員名錄。</P>
<P> <STRONG>號稱數(shù)千億資金操盤有20%收益</STRONG></P>
<P> <STRONG>56人被黑機構(gòu)騙40余萬元</STRONG></P>
<P> <STRONG>【案情回放】</STRONG></P>
<P> 2007年9月，群眾舉報，反映蘇州寶聯(lián)投資管理有限公司通過網(wǎng)絡(luò)、電話等方式從事非法證券投資咨詢服務(wù)。蘇州寶聯(lián)投資管理有限公司在其公司網(wǎng)站上聲稱其為國內(nèi)最早從事證券專業(yè)投資信息服務(wù)的機構(gòu)，擁有數(shù)千億資金對股票進行操盤，許諾投資者只要跟他們一起操作，最低會有20%的利潤回報，從而收取投資者數(shù)千元到數(shù)萬元不等的服務(wù)費。由于蘇州寶聯(lián)投資管理有限公司不具備經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格，其從事證券投資咨詢行為涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營犯罪。</P>
<P> 公安部門偵查發(fā)現(xiàn)，蘇州寶聯(lián)投資管理有限公司法定代表人宋祖興伙同吳艷陽為經(jīng)營證券咨詢業(yè)務(wù)而成立該公司，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格的情況下，于2007年5月至11月期間，通過網(wǎng)絡(luò)、電話向不特定多數(shù)人提供證券投資咨詢服務(wù)，并通過宋祖興、吳艷陽的個人銀行賬戶收取56名投資者咨詢費用達40余萬元。2008年9月，宋祖興被刑拘，10月28日被逮捕。2009年2月17日，蘇州市滄浪區(qū)人民法院依法判決宋祖興犯非法經(jīng)營罪，處有期徒刑三年，并處罰金人民幣401133元，沒收違法所得人民幣401133元。</P>
<P> <STRONG>【騙術(shù)詳解】</STRONG></P>
<P> 1.以“免費薦股”“推薦黑馬”的幌子獲取投資者的電話號碼。</P>
<P> 2.雇用多名員工對投資者展開“電話營銷”攻勢。</P>
<P> 3.以高額回報誘騙投資者，致不少投資者受騙上當(dāng)。</P>
<P> 短信QQ有償授課薦股</P>
<P> 黑嘴網(wǎng)站騙了500多人</P>
<P> <STRONG>【案情回放】</STRONG></P>
<P> 2009年2月，江蘇證監(jiān)局接到舉報，反映網(wǎng)上有人開設(shè)非法投資咨詢網(wǎng)站，并以開班講課、招收VIP會員等方式開展非法投資咨詢活動。經(jīng)調(diào)查，犯罪嫌疑人周某(下稱嫌疑人)不具備經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格，但仍以栗田的名義通過自己設(shè)立的“股市加油站”(www.gsjyz.com)網(wǎng)站，發(fā)表股市預(yù)測、判斷等言論，并招攬會員，采用開設(shè)股民學(xué)習(xí)班、指導(dǎo)實盤操作、收費短信提醒、會員QQ群咨詢服務(wù)等手段收取一定費用，涉及人員約500人。</P>
<P> 鎮(zhèn)江公安機關(guān)迅速摸清了嫌疑人的地址、銀行卡賬戶金額及往來等情況，并通過技術(shù)手段對嫌疑人的網(wǎng)站與QQ進行監(jiān)控。4月1日，公安機關(guān)對嫌疑人實施抓捕，一舉搗毀犯罪窩點。</P>
<P> <STRONG>【騙術(shù)詳解】</STRONG></P>
<P> 1.通過網(wǎng)絡(luò)聊天室開設(shè)股民學(xué)習(xí)班。周某于2005年底在網(wǎng)絡(luò)聊天室開學(xué)習(xí)班，收取股民聽課費(每月68元，后逐步提高到今年的158元)。</P>
<P> 2.通過手機短信平臺推薦股票。2006年，周某開設(shè)了手機短信息服務(wù)，收取股民每月30元的短信費(今年以后調(diào)整到每月50元)指導(dǎo)操作；此后又開設(shè)了指導(dǎo)操作群，收取每月480元。</P>
<P> 3.辦非法網(wǎng)站從事證券投資咨詢服務(wù)。2007年周某在網(wǎng)上設(shè)股市加油網(wǎng)站，收費在該網(wǎng)站私密板塊中講課。自2005年至2009年3月，網(wǎng)站注冊會員達1300余人，周某收取股民講課費、短信費、會員咨詢費達190余萬元。</P><TRS_PAGE_SEPARATOR></TRS_PAGE_SEPARATOR>
<P> <STRONG>用QQ群薦股獲利后分紅30%</STRONG></P>
<P> <STRONG>非法證券咨詢騙300余人上百萬</STRONG></P>
<P> <STRONG>【案情回放】</STRONG></P>
<P> 2009年7月，江蘇證監(jiān)局接到群眾匿名投訴，反映蘇州昆山有人利用兩個QQ群從事推薦股票并在獲利后分紅的非法活動。江蘇證監(jiān)局立即安排監(jiān)管人員以投資者的名義與之聯(lián)系，了解到這伙違法人員以向股民提供股票買賣點的方式，承諾有九成的把握賺錢，賺取利潤提成30%，由股民匯到違法人員的賬戶。如未獲利，違法人員承諾繼續(xù)調(diào)倉換股，直至股民掙錢。如有合作意向，股民要將資金截圖發(fā)給違法人員。與此同時，江蘇證監(jiān)局派人到蘇州昆山工商銀行和農(nóng)業(yè)銀行查詢舉報人提供的兩個賬戶交易明細，發(fā)現(xiàn)兩個賬戶在不到三個月的時間有25萬元轉(zhuǎn)入。隨即，江蘇證監(jiān)局移送案件線索至公安部門。</P>
<P> 經(jīng)公安機關(guān)偵查，自今年2月，汪某、魯某、朱某等三人先后以虛構(gòu)的昆山慧通投資咨詢有限公司和昆山弘鑫公司的名義(汪某、魯某、朱某以及昆山慧通投資咨詢有限公司和昆山弘鑫公司均未取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格)，招收20名業(yè)務(wù)員，利用QQ群發(fā)布信息，招攬客戶，從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。截至案發(fā)，該團伙已經(jīng)發(fā)展涉及全國各地的客戶300余名，非法獲利100余萬元。汪某等人已被公安機關(guān)刑事拘留。</P>
<P> <STRONG>【騙術(shù)詳解】</STRONG></P>
<P> 1.利用QQ聊天工具招攬客戶。自今年2月起，汪某、魯某、朱某等三人先后以虛構(gòu)的昆山慧通投資咨詢有限公司和昆山弘鑫公司的名義，招收20名業(yè)務(wù)員，利用QQ群發(fā)布信息，讓業(yè)務(wù)員自稱是證券投資咨詢公司的工作人員，進行客戶招攬。業(yè)務(wù)員均聲稱公司擁有專業(yè)的股票評估師，可以提供有關(guān)股票的買賣點，并承諾只要按其提供的股票信息購買、拋售股票，就有九成的“把握”賺錢。</P>
<P> 2.與客戶約定投資利潤分成。按照約定，客戶需將獲利的30%作為咨詢費支付給該公司；如未獲利，公司將會繼續(xù)提供相關(guān)信息，直到客戶賺錢。客戶如有合作意向，則需將姓名、聯(lián)系方式、資金截圖等資料留給公司業(yè)務(wù)員，客戶支付的咨詢費則轉(zhuǎn)到公司指定的12個銀行賬號中(實際均為個人銀行卡賬號)。</P>
<P> <STRONG>“期貨理財顧問”登廣告“釣魚”</STRONG></P>
<P> <STRONG>貨車司機被“敲”5萬元難追回</STRONG></P>
<P> <STRONG>【案情回放】</STRONG></P>
<P> 貨車司機劉某聽說期貨市場可以一夜暴富，便在某期貨公司開戶，并投入資金5萬元。開戶后，劉某根據(jù)某小報刊登的投資理財廣告，與一自稱王某的理財顧問進行了電話聯(lián)系。劉某和王某口頭商定了委托理財事項，并約定盈利部分三七分成。此后，王某通過電話告訴劉某如何交易，劉某自行下單。不久，劉某就出現(xiàn)了虧損。王某辯稱，電話告知后再進行交易，交易速度太慢，錯過了賺錢的良機。于是，劉某將自己的交易密碼告訴了王某，由王某通過網(wǎng)絡(luò)委托直接進行交易。在告訴密碼后的第二個交易日，王某就通過對敲的方式將劉某賬戶上的資金全部轉(zhuǎn)移到了自己的名下。交易當(dāng)日，期貨交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)了該對敲行為，通知了劉某。隨后，劉某向警方報案。但是，由于王某的身份難以查實，劉某的損失至今難以追回。</P>
<P> <STRONG>【騙術(shù)詳解】</STRONG></P>
<P> 證監(jiān)局人士表示，期貨投資者在入市前首先要了解期貨市場的基本知識。目前，監(jiān)管部門要求期貨公司開發(fā)客戶是要將規(guī)則講透、將風(fēng)險講夠。并且，在開戶時客戶要簽署風(fēng)險揭示書和客戶須知，這都是投資者了解期貨市場相關(guān)知識的基本途徑。此外，期貨投資者應(yīng)具有足夠的風(fēng)險防范意識，不可輕信他人，更不可輕易將交易密碼告訴對方。</P>
<P> <STRONG>【術(shù)語解釋】</STRONG></P>
<P> 對敲，是指在兩個相關(guān)聯(lián)的賬戶內(nèi)，通過事先預(yù)謀或者與他人事先約定，在同一時間內(nèi)以相同的價格申報，一個賬戶高買低賣、明顯虧損，另一個賬戶低買高賣、高額盈利，通過交易在兩個關(guān)聯(lián)賬戶之間轉(zhuǎn)移資金。其行為是《期貨交易管理條例》嚴(yán)格禁止的，應(yīng)受到行政法規(guī)的處罰甚至追究刑事責(zé)任。(沈正建) </P>
