東邊日出西邊雨。在5月份大盤(pán)再度經(jīng)歷調(diào)整的同時(shí)，大宗交易平臺(tái)上的個(gè)股卻屢屢走出獨(dú)立走勢(shì)。
5月份以來(lái)，大盤(pán)上沖2400點(diǎn)之后再度遭遇調(diào)整，截至5月17日，上證指數(shù)5月份以來(lái)累計(jì)下跌了0.73%。與此同時(shí)，5月份共有144只個(gè)股出現(xiàn)在大宗交易平臺(tái)上，累計(jì)進(jìn)行了372次交易，在這144只股票中就有77只個(gè)股5月份以來(lái)逆勢(shì)上漲，超過(guò)一半的現(xiàn)身大宗交易個(gè)股跑贏大盤(pán)。
大宗交易金額近95億元
大宗交易向來(lái)被稱(chēng)為“大盤(pán)的晴雨表”，5月份以來(lái)，大宗交易持續(xù)活躍。
統(tǒng)計(jì)顯示，截至5月17日，5月份以來(lái)共有144只個(gè)股出現(xiàn)在大宗交易平臺(tái)，累計(jì)進(jìn)行了372次交易，合計(jì)成交金額94.97億元，與4月份347次合計(jì)76.67億元的大宗交易相比，無(wú)論是交易的活躍性還是成交金額都顯著增加。
“這與市場(chǎng)環(huán)境還是有關(guān)系的。”一位從事大宗交易的私募基金經(jīng)理說(shuō)，在市場(chǎng)好的時(shí)候，大小非都會(huì)顯得比較“惜售”，因此4月份大宗交易成交有所放緩，而進(jìn)入5月份之后，隨著市場(chǎng)的調(diào)整，大小非出售股份的意愿也會(huì)更加強(qiáng)烈。
同時(shí)，該私募基金經(jīng)理稱(chēng)，上證所3月13日發(fā)布《關(guān)于征求優(yōu)化大宗交易機(jī)制有關(guān)措施意見(jiàn)的函》在3月份掀起了一波大宗交易的熱潮，很多有意出售股份的大小非都在當(dāng)時(shí)傾巢而出，想趁著新規(guī)出來(lái)之后盡快出手。但之后隨著新規(guī)影響的緩解，也導(dǎo)致4月份大宗交易較為平淡。
從行業(yè)上看，5月份醫(yī)藥生物、機(jī)械設(shè)備和采掘行業(yè)的大宗交易成交額最大，共有35家公司出現(xiàn)在大宗交易平臺(tái)上，累計(jì)成交35.4億元，占5月份大宗交易總額的37.27%。
22只個(gè)股成交額過(guò)億
144只出現(xiàn)在大宗交易平臺(tái)上的個(gè)股5月份以來(lái)的表現(xiàn)也可圈可點(diǎn)。在5月份上證指數(shù)小幅下跌的情況下，144只大宗交易個(gè)股中就有77只獲得正收益，占比超過(guò)一半，其中更有20只個(gè)股漲幅超過(guò)10%。其中，開(kāi)能環(huán)保5月份以來(lái)漲幅高達(dá)63.39%。寧波韻升、宋都股份漲幅也超過(guò)19%。
同時(shí)，在5月份大宗交易平臺(tái)上，不少個(gè)股均出現(xiàn)了大筆成交。
有22只個(gè)股5月大宗交易成交額超1億元，其中九州通、國(guó)投新集、寧波韻升、中國(guó)化學(xué)和海普瑞5家公司5月份大宗交易成交金額排名居前，分別達(dá)到11.26億元、6.30億元、4.56億元、4.09億元和3.19億元。
其中，成交金額最大的九州通5月份以來(lái)共出現(xiàn)了4起大宗交易，根據(jù)九州通的公告，這4次減持均出自公司二股東獅龍國(guó)際集團(tuán)(香港)有限公司之手，減持原因是獅龍公司“因自身經(jīng)營(yíng)需要”。
值得一提的是，獅龍國(guó)際減持期間，正是九州通創(chuàng)出今年新高的時(shí)刻，今年以來(lái)，九州通股價(jià)一路穩(wěn)步攀爬，截至5月17日，該股今年以來(lái)累計(jì)漲幅已經(jīng)達(dá)到了21.08%。
11次溢價(jià)交易的背后
“上市公司出現(xiàn)在大宗交易平臺(tái)一般而言有三種原因，一是限售股股東減持，二是公司戰(zhàn)略投資者介入，三是公司進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整的股份交易。”一位私募基金經(jīng)理指出，一般而言，在大宗交易平臺(tái)上都是折價(jià)成交，由于折價(jià)的存在，因此才產(chǎn)生了大宗交易套利群體。
“少數(shù)大宗交易會(huì)出現(xiàn)溢價(jià)成交的情況，背后的原因很難解釋?zhuān)绻麖恼娴慕嵌冉忉專(zhuān)慌懦怯幸恍C(jī)構(gòu)非常看好上市公司前景，又沒(méi)辦法通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)到足夠的籌碼，所以就在大宗交易進(jìn)行溢價(jià)買(mǎi)入。”該私募基金經(jīng)理稱(chēng)，對(duì)于這種情況投資者應(yīng)該謹(jǐn)慎看待，也不能將其一味解釋為利好。
在5月份的大宗交易平臺(tái)上，就出現(xiàn)了11起罕見(jiàn)的溢價(jià)交易。涉及的上市公司分別是閩東電力、皖維高新、生益科技、嘉寓股份、光大銀行、美克股份和南方航空。
其中，皖維高新5月份發(fā)生的5起大宗交易均是溢價(jià)成交，交易溢價(jià)率在1.02%至3.38%之間。今年以來(lái)，該股累計(jì)上漲了20.79%。溢價(jià)率最高的是閩東電力。5月15日閩東電力登陸大宗交易平臺(tái)，以8.64%的超高溢價(jià)率成交50萬(wàn)股，成交金額為610萬(wàn)元。而在此前，閩東電力在發(fā)布涉礦公告后已經(jīng)連日上漲，今年以來(lái)累計(jì)漲幅高達(dá)73.27%，6月16日更創(chuàng)下了11.51元的反彈新高。
在部分個(gè)股獲得機(jī)構(gòu)青睞的同時(shí)，也有部分個(gè)股遭到高折價(jià)率甩賣(mài)。其中，億通科技、雛鷹農(nóng)牧和新華都折價(jià)率最高，分別達(dá)到18.17%、15.11%和14.23%。
