中新網(wǎng)3月22日電 財(cái)政部今日發(fā)布關(guān)于開展國(guó)債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知，通知明確，國(guó)債預(yù)發(fā)行交易實(shí)行履約擔(dān)保制度，禁止以任何形式操縱國(guó)債預(yù)發(fā)行價(jià)格，全文如下：
關(guān)于開展國(guó)債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知
財(cái)庫[2013]28號(hào)
全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員:
為促進(jìn)國(guó)債市場(chǎng)健康發(fā)展，決定開展國(guó)債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)。現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：
一、國(guó)債預(yù)發(fā)行，是指以即將發(fā)行的記賬式國(guó)債為標(biāo)的進(jìn)行的債券買賣行為。
國(guó)債招標(biāo)日前4個(gè)法定工作日至招標(biāo)日前1個(gè)法定工作日可進(jìn)行國(guó)債預(yù)發(fā)行交易。國(guó)債預(yù)發(fā)行必須于上市日前完成結(jié)算。
二、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所債券市場(chǎng)為開展國(guó)債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的指定交易場(chǎng)所。
三、財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提前公布開展國(guó)債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的具體券種。
四、國(guó)債預(yù)發(fā)行參與者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。
五、每家記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員國(guó)債預(yù)發(fā)行凈賣出余額不得超過當(dāng)期國(guó)債當(dāng)次計(jì)劃發(fā)行量的6%。每家記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員國(guó)債預(yù)發(fā)行凈賣出余額不得超過當(dāng)期國(guó)債當(dāng)次計(jì)劃發(fā)行量的1.5%。非記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員不得在國(guó)債預(yù)發(fā)行中凈賣出。
六、國(guó)債預(yù)發(fā)行交易實(shí)行履約擔(dān)保制度。
七、國(guó)債預(yù)發(fā)行原則上應(yīng)實(shí)際交割標(biāo)的國(guó)債。在無法實(shí)際交割的情況下，各市場(chǎng)可按相關(guān)規(guī)則進(jìn)行處理。
八、禁止以任何形式操縱國(guó)債預(yù)發(fā)行價(jià)格。
九、國(guó)債預(yù)發(fā)行交易場(chǎng)所、登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全參與者持倉限額等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
十、國(guó)債預(yù)發(fā)行交易場(chǎng)所、登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)國(guó)債預(yù)發(fā)行交易、結(jié)算的日常監(jiān)控工作，出現(xiàn)異常情況或財(cái)政部、市場(chǎng)主管部門規(guī)定的其他情況，應(yīng)及時(shí)處理并向財(cái)政部、市場(chǎng)主管部門報(bào)告；每期國(guó)債預(yù)發(fā)行結(jié)束后，向財(cái)政部、市場(chǎng)主管部門書面報(bào)告有關(guān)情況。
十一、如當(dāng)次國(guó)債發(fā)行取消，已發(fā)生的國(guó)債預(yù)發(fā)行交易作無效處理，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易雙方另有約定的除外。
十二、國(guó)債預(yù)發(fā)行交易場(chǎng)所、登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)依照本通知和市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定制定國(guó)債預(yù)發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)則，上報(bào)財(cái)政部、市場(chǎng)主管部門同意后組織實(shí)施。
十三、任何單位或個(gè)人從事國(guó)債預(yù)發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵守本通知規(guī)定。本通知未盡事宜參照財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
財(cái)政部 中國(guó)人民銀行 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
2013年3月13日
