近日，由上海證監局指導上海市證券同業公會建設的上海地區證券經營機構金融產品銷售信息平臺正式上線運行，并于8月起接受社會公眾的查詢。
據介紹，上海證監局向轄區500余家證券經營分支機構部署了工作要求，明確要求各機構從源頭上防范代銷風險，審慎選擇銷售的金融產品；各證券分支機構銷售的產品必須是經公司總部評估和認可、并授權進行銷售的；具體銷售人員應該具備相關產品推介資質并且已在轄區證券營銷人員平臺進行過備案；具體金融產品在上海轄區銷售前必須在上海證券同業公會網站上的產品登記平臺進行登記。
該平臺具有以下功能：一是成為投資者查詢轄區證券營業部銷售金融產品的有效途徑，幫助投資者防范非法機構和人員擅自銷售非法產品等欺詐行為；二是形成覆蓋轄區500多家證券分支機構的業務范圍、銷售產品等關鍵信息的數據庫，實現監管的動態化和精細化；三是通過“先登記再銷售”的自律要求，引導證券經營機構規范銷售行為。該平臺和此前已經上線的“證券營銷人員誠信平臺”、“證券投資顧問人員信息平臺”、“證券經營機構電子地圖”、“證券廣播電視節目公示平臺”共同構成轄區投資者保護的有效機制，是上海證監局持續優化監管手段。
