證監(jiān)會(huì)14日公布2011年證券公司分類結(jié)果，今年仍無券商獲評(píng)AAA級(jí)這一最高級(jí)別。16家券商獲評(píng)AA級(jí)，中金公司、銀河證券、中信證券、國(guó)信證券、國(guó)泰君安等大牌券商以及安信證券、廣發(fā)證券、申銀萬國(guó)、齊魯證券、平安證券、華西證券6家新秀進(jìn)入AA級(jí)行例。沒有券商被評(píng)為D類或E類公司。

　　證監(jiān)會(huì)去年首次披露證券公司分類結(jié)果。在去年的AA級(jí)券商中，東方證券今年下調(diào)至A級(jí)，中信金通因與母公司中信證券合并評(píng)級(jí)，今年沒有出現(xiàn)在評(píng)級(jí)名單上。在今年參與分類評(píng)價(jià)的106家證券公司中，有10家公司與其母公司合并評(píng)價(jià)，最終分類主體共96家。

　　證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)穩(wěn)健和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5大類11個(gè)級(jí)別。 A、B、C 三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。